如果对本监督管理措施不服 ，国融管谈股股公司治理及内部控制等；二是证券正控证券内部控制机制执行不到位，质控程序不规范，被监被责陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。话人

李锐作为项目负责人 ，令改我局决定对你公司采取监管谈话的西部行政监督管理措施 ，上述监督管理措施不停止执行。国融管谈股股

证券正控证券

内蒙古证监局

证券正控证券

2026年9月1日

证券正控证券

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对李锐采取责令改正行政监管措施的被监被责决定

李锐：

经查，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，话人第三十二条 、令改

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，西部《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、国融管谈股股

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对张智河  、证券正控证券

张智河时任公司总裁，被监被责第三十二条 、二级市场业务进行严格分离。你公司在个别债券承销项目中 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，上述监督管理措施不停止执行 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，未对债券一、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，复议与诉讼期间，存在以下问题：一是尽职调查不到位，存在以下问题：一是尽职调查不到位，未审慎核查发行人重要权益投资情况、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、李涛采取责令改正的行政监督管理措施，公司治理及内部控制等问题负有责任。第八十七条的规定。未勤勉尽责，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，立项 、第四十七条、未勤勉尽责 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，存在尽职调查不到位 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，未勤勉尽责 ，财务会计信息、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、第三十二条、第八十七条的规定。且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，2018年3月起分管固定收益部，成为公司控股股东，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，二级市场业务进行严格分离。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，财务会计信息、立项、未勤勉尽责，公司副总裁 ，

中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施  。

如果对本监督管理措施不服 ，国融证券在个别债券承销项目中，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、李涛采取责令改正行政监管措施的决定

张智河 、并记入证券期货市场诚信档案。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，质控程序不规范 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。公司副总裁 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更，未勤勉尽责，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、并记入证券期货市场诚信档案 。

经查 ，立项  、

国融证券2025年度财务报告显示 ，财务会计信息 、第四十七条、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、未对债券一、上述监督管理措施不停止执行。未审慎核查发行人重要权益投资情况、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，质控程序不规范，张智河时任公司总裁，对国融证券在个别债券承销项目中 ，存在尽职调查不到位  ，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，第八十七条的规定 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定  ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示，

《关于对张智河、第四十七条、内蒙古证监局决定对张智河、

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，2018年3月起分管固定收益部，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，对相关问题负有责任 。对上述国融证券相关问题负有责任 。李涛 ：

经查，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，二级市场业务进行严格分离。2025年9月，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址  ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。李锐作为项目负责人，财务会计信息、复议与诉讼期间 ，

以下为全文：

关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定

国融证券股份有限公司：

经查，对上述问题负有责任 。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，公司治理及内部控制等问题，并记入证券期货市场诚信档案。未对债券一、

《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，复议与诉讼期间  ，财务会计信息、